Requisitos Série 7 Registro Teste

Se você está interessado em uma carreira de venda de títulos que você deve tomar a Gerais Securities Representante Exame também conhecido como o Série 7 exame . Passando este exame permite que você registre com as organizações de auto-regulação que monitoram a indústria de valores mobiliários e permite que você interaja com os investidores de varejo . O exame Série 7 é administrado pela Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ), que estabeleceu requisitos específicos de registo para qualquer pessoa interessada em fazer o teste. Desenvolvimento de Testes

O exame Série 7 foi desenvolvido como salvaguarda para o público investidor e garante que os representantes registrados são competentes para fazer seus trabalhos. O exame Série 7 foi concebido para avaliar conhecimentos, competências e habilidades do candidato , e para medir a conformidade com os princípios do comércio , lei estadual e federal e as regulamentações da indústria de valores mobiliários. Porque a solicitação de clientes é uma parte fundamental de ser um representante de títulos registrados , os candidatos devem demonstrar honestidade e adesão à lei ao fazer recomendações de investimento aos seus clientes. O Série 7 exame identificou sete funções críticas realizadas por representantes registrados e incorporou -los para o teste para medir de forma abrangente todas as qualidades necessárias para o ingresso no mercado de valores mobiliários em geral.

Teste Requisitos

O teste Série 7 se estende por seis horas e abrange 250 questões de múltipla escolha com 10 perguntas adicionais que não são utilizados na pontuação final. Para passar no teste , você deve responder a 70 por cento das perguntas corretamente. Marque resultados incluem um perfil que quebra o seu desempenho em áreas específicas do teste, o que lhe dá a oportunidade de aprender quais as áreas do seu conhecimento precisam ser melhoradas.

Teste Registro Patrocinador Requisito

Para fazer o exame Série 7 , terá de obter patrocínio , seja por trabalhar para uma empresa membro da FINRA ou para uma organização de auto-regulação , como a New York Stock Exchange, Bolsa de Chicago ou NASDAQ . Antes de fazer o teste Série 7 , FINRA exigirá que você provar que você é uma pessoa associada a um membro da sua organização, ativamente engajados na banca de investimento e valores mobiliários em uma fiscalização , solicitação ou capacidade de formação .

Requisitos Centro de Testes de Segurança

Através de sua afiliação com os centros de testes Prometric e Pearson , FINRA fornece mais de 100 locais nos Estados Unidos para os candidatos para fazer o teste da série 7. Uma vez que você for aprovado para fazer o teste de Série 7 , e você selecionou uma localização no centro de teste, você deve estar ciente dos requisitos de segurança rigorosamente aplicadas . Você será solicitado para mostrar uma forma de , identificação emitida pelo governo válido tanto com uma foto e assinatura, e será submetido a captura de imagem. Armas , celulares, computadores portáteis e outros tipos de dispositivos de comunicação estão proibidos , assim como a maioria dos itens pessoais com a exceção de tecido , óculos e jóias (sujeitas a inspecção ) . O centro de testes irá proporcionar uma calculadora e materiais de escrita para anotações e cálculos.